2012년 상임감사 운영실적 Best Practice 2012. 5. 한국석유공사 감 사 실

목 차 1. e-감사시스템 구축현황 2. 상임감사와 직원간 의사소통 활성화 사례

석유공사 e-감사시스템 구축현황

e-감사시스템 개요 추진배경 기대효과 감사프로세스 개별관리에 따른 행정낭비 상존 체계적인 리스크 및 품질 평가 부족 관련시스템과의 연계부족에 따른 통합관리 필요 토탈 감사업무관리체계 확립 리스크 평가를 통한 위험기반의 감사 쌍방향 점검 및 사후관리시스템 구축으로 내부통제의 효율성 제고 기대효과

나의 감사정보 항목을 클릭하면 자신이 속한 부서의 감사지적사항을 볼 수 있습니다. e-감사시스템 활용 감사 지적사항 조치 및 활용 - 감사 지적사항 통보에 따른 조치계획(조치내용/일정/담당자 등) 수립 및 시스템 입력 - 과거 해당부서 내외부감사 지적사항을 조회하여 업무수행시 참고 접속방법 : 포탈메인화면 -> 우측 퀵링크 -> 감사관리 클릭 미결항목을 클릭한 후 조치내용을 입력합니다 나의 감사정보 항목을 클릭하면 자신이 속한 부서의 감사지적사항을 볼 수 있습니다.

e-감사시스템 활용 상시모니터링 예외사항 등록 - 시스템에 등록된 데이터를 분석하여 업무 수행 중에 발생할 수 있는 리스크를 방지하는 시스템 - 거래처리 지연 또는 오류, 특이거래 건 등의 내역을 파악하여 관련 직원에게 이메일 통지

e-감사시스템 활용 정부지침 리스트 및 방만경영사례를 현업부서에서 자체저검하는 체계입니다. 업무프로세스별 경영지침 준수 및 방만경영 사례집 공유 - 정부의 경영지침 사항을 체크리스트화(152개)하여 공지사항에 등록되어 있음 - 해당업무 수행시 체크리스트를 활용하여 경영지침에 위반되지 않도록 자체 점검용으로 활용 정부지침 리스트 및 방만경영사례를 현업부서에서 자체저검하는 체계입니다.

의사소통 활성화 추진사례

리비히의 법칙 소통은 나로부터 시작한다 상임감사 기본방침 나를 낮추고 내가 먼저 다가가고 내 마음부터 열면 「석유공사」의 전 임·직원도 더 큰 마음을 열 것이다 상임감사 기본방침 9

의사소통 활성화 부당한 업무지시 등 사내 부조리 발생 예방 목 적 의사소통 활성화 목 적 부당한 업무지시 등 사내 부조리 발생 예방 상임감사와의 의사소통 강화를 통한 청렴조직 구현에 대한 공감대 확보 신고인의 신분보장 및 이용 편의성 제고 익명성, 접근성, 공정성 강화 내부신고 및 청렴도 제고 경영제언 활성화 유도 인센티브 강화 추진방향 신고채널 강화 구 분 신고채널 주요기능 및 특성 사내 (Portal) 온라인 열린감사방 상임감사 전용 내부의사소통 채널 (무기명) 오프라인 청렴엽서함 비위신고, 고충, 불만, 불편사항 (화장실 설치) 사외 (홈페이지) e-청렴엽서함 (상임감사 전용) 외부(자택, PC방)에서 자유롭게 접속(무기명) * 전 직원 공통 ID(knoc), PW(clean3020)부여 옴부즈만 신고 독립적인 제3자인 옴부즈만에게 부조리 신고 기타 Hot-Line 전화 상임감사 청렴옴부즈만 상임감사 Hot-Line직통전화 (031-387-6353) 옴부즈만 직통전화 (청렴스티커 참조)

열린감사방 특성 접속경로 : 공사 포탈 메인화면 -> 우측 퀵 링크 -> 감사관리 클릭 공사경영활동과 관련된 의견을 상임감사에게 자유롭게 개진 할 수 있는 무기명 의사소통 채널 익명성, 의사소통 기능 강화 게시사항 : 임직원의 불만, 부당한 업무지시, 업무수행상의 장애 및 문제점, * 익명성 보장을 위해 무기명으로만 접속이 가능하도록 시스템 설계 접속경로 : 공사 포탈 메인화면 -> 우측 퀵 링크 -> 감사관리 클릭

청렴옴부즈만 신고센터 특성 신분노출 없이 외부에 존재하는 독립적인 제3자인 옴부즈만 (시민감사관) 에게 제반 부조리를 신고할 수 있는 온라인 신고 채널 및 Hot-Line 신고전화 운영 신고사안 처리의 공정성 제고 게시사항 : 임직원 부패, 비위사안, 각종 불공정 행위 등

e-청렴 엽서함 특성 외부(홈페이지) 에 존재하는 상임감사 전용 의사소통 채널 - 외부(자택 또는 PC방 등)에서 자유롭게 접속이 가능한 내부신고 채널 * 전 직원 공통 ID (knoc) / PW (clean3020 ( 부여 익명성 및 접근성 강화 게시사항 : 임직원 부패, 비위사안, 각종 불공정 행위, 경영제언 등 건의사항 등

인사 청탁 알선신문고 특성 인사 청탁 및 알선행위 관련 홈페이지 기명/무기명 의사개진 경로 개설 게시사항 : 임직원 부패, 비위사안, 각종 불공정 행위 등 ID : KNOC. PW : GREAT 3020

내부신고 활성화 방안 조직 인센티브 : 청렴도 제고(비위신고, 경영제언 등)노력 인센티브 부여 조직 인센티브 : 청렴도 제고(비위신고, 경영제언 등)노력 인센티브 부여 * 청렴정책 참여도 (청렴도 제고 제안/제언 실적) 내부평가 지표 반영 개인 인센티브 : 각종 신고, 제언, 의견개진 등 임직원 개인의 청렴도 제고활동 에 대한 정당한 인센티브 부여 등급 평가기준 포상내용 S등급 신고(경영제언 포함)내용이 제도 개선, 부패예방, 사내 불합리 해소, 사후조치 결과 등 전사 청렴도 개선 효과에 탁월 300만원 A등급 해소, 사후조치 결과 등 전사 청렴도 개선 효과에 우수 200만원 B등급 신고(경영제언 포함)내용이 제도 개선, 부패예방, 사내 불합리 해소, 사후조치 결과 등 전사 청렴도 개선 효과에 보통 100만원 C등급 해소, 사후조치 결과 등 전사 청렴도개선 효과 일부 있음 50만원 ※ 금품/향응 수수 등 중대 비위신고는 공익신고자 보호·보상처리 지침에 의거 포상 ( * 최대 20억원 까지 포상 실시)

청렴에너지, 한국석유공사의 미래 【UAE 3개 광구 공동투자 및 【UAE 사업 파트너인 ADNOC사의 참여계약 체결】 석유산업관련 시설】 16

리비히의 법칙 소통은 나로부터 시작한다 감사의 각오 나를 낮추고 내가 먼저 다가가고 내 마음부터 열면 「석유공사」의 전 임·직원도 더 큰 마음을 열 것이다 감사의 각오 17