투자심사 절차 안내 2003. 3.

목 차 협의회 안내 - 한국부품·소재투자기관협의회(KITIA) 투자심사 절차 IR 전략세미나 개최 투자심사 신청 목 차 협의회 안내 - 한국부품·소재투자기관협의회(KITIA) 투자심사 절차 IR 전략세미나 개최 투자심사 신청 투자설명회 개최 투자소위원회 구성 투자조건 협상 투자계약 체결 투자적격대상 선정 및 우선순위 결정 통보 사후관리지원계약 체결 사후관리지원 내용 부품·소재기술개발사업 사업실적

한국부품·소재투자기관협의회(KITIA) ▣『부품·소재전문기업등의육성에관한특별조치법』제21조 규정에 의거 부품 ·소재기술개발사업자에 대한 투자지원 및 조정 등을 효율적으로 수행하기 위하여 2001년 2월에 설립된 사단법인 ▣ 회원사(2003년 3월 현재 67개사) 창업투자회사, 신기술금융회사, 은행, 보험, 증권, 투신사, 수요기업 등 ▣ 주요 업무 부품·소재기술개발 신청기업에 대한 투자심사(시장성, 재무건전성), 부품·소재기술개발사업자에 대한 투자 지원·조정 및 사후관리, 부품·소재분야의 국제산업협력 및 교류촉진 등

투자심사 절차 기술개발사업 신청기업 명단 접수 IR 전략세미나 개최 No 기술성평가를 통과하였는가? 투자심사신청 접수 사업계획서 제출 투자설명회 개최 탈 락 투자의향서 접수 투자소위원회 구성 투자조건 협상 No 투자계약을 체결하였는가? 투자적격대상 선정 및 우선순위 결정 평가전문기관 회원사 투자적격대상 명단 통보 기술개발사업자 확정 사후관리지원 계약 체결

IR 전략세미나 개최 - 기술개발사업 신청기업들에게 사업계획서 작성 요령, 효과적인 IR 기법, 투자협상 방법 등을 교육하여 투자심사에 대한 이해와 원활한 투자협상 진행을 통한 투자 성사율 제고 IR 전략세미나는 참석을 희망하는 기업에 한하며 기업당 2인까지 참석 가능 ※ IR 전략세미나는 투자심사과정 전반에서 발생되는 사안들을 교육하니 만큼 적극적으로 활용하시기 바랍니다.

투자심사 신청 투자심사 신청시 제출 서류 1. 투자심사 신청서 - 회사현황 정보, 투자유치 희망금액, 투자유치방식 등을 기재 - 첨부서류 : 경영/기술진 이력서, 사업등기부등본, 사업자등록증 사본, 최근 2년간 결산서류, 최근 월 합계잔액시산표, 정관, 주주명부 등을 우편 송부 2. 사업계획서 - 회사현황, 계획사업, 재무추정 등을 자세히 기재 - 표준 사업계획서 양식 사용 ( 홈페이지 www.kitia.or.kr 에서 다운로드 )

투자설명회 개최 투자심사 대상기업 유의 사항 투자설명회시 투자기관협의회 회원사(투자기관)에게 배포할 프리젠테이션 자료 준비 프리젠테이션시 사용 가능한 Tool : Beam Projector, OHP, Notebook 대여 가능 3. 투자설명회 시간이 한정되어 있음을 감안하여 회사현황과 재무추정 및 계획사업의 전반적 사항 등에 관한 효율적인 IR방법 강구 요망

투자소위원회 구성 투자소위원회란 ? 협의회 회원사로부터 투자의향서를 접수한 투자심사 대상기업과 투자의향서를 제출한 회원사간의 투자협상기구 주간사란 ? 투자심사 대상기업과 협의회 회원사간에 투자협상 과정에서 주도적인 역할을 수행하는 회원사 전담자란 ? 협의회 직원으로 투자기관과 투자심사 대상기업간의 원활한 투자협상 진행을 유도하여 투자성사율 제고와 투자심사 진행상의 애로 및 건의사항 해소

투자조건 협상 Ⅰ 투자심사 대상기업은 회계법인이나 컨설팅회사 등을 대리인으로 내세워 협상할 수 있으며, 회원사는 투자조건의 협상에 따라 신주 인수, 전환사채 인수 또는 프로젝트 투자 가능 ※ 단, 정부출연금 지원대상 선정시 신주인수 주식투자에 높은 가중치 부여 ※ 당 협의회에서는 투자유치 자문을 위한 협의회 지정 Agent Pool을 확보하고 있으니 필요시 문의 要 ※ 외국인 투자기업의 투자심사 예외 - 공고일 이전 1년 이내의 외국인투자 규모가 현금으로 미화 300만불 이상의 신주인수 투자의 경우 관련 서류의 적격성 검토로 투자심사 갈음

투자조건 협상 Ⅱ 투자조건 협상시 유의사항 ▣ 담보 제공 금지 ▣ 전환사채의 경우, 만기가 기술개발기간 이상이어야 함 ▣ 기술개발기간 內 Put/Call Option 계약 금지 ▣ 정부의 기술개발지원자금을 공급 받을 목적으로 본 사업의 본질적 의의를 훼손하거나 공동의 이익에 반하는 일체의 계약 금지

투자조건 협상 Ⅲ 불건전 투자유치 행위에 대한 제재사항 ▣ 체결된 투자계약이 사실상 무효화 되거나 담보제공을 조건으로 한 경우 ▣ 체결된 투자계약이 기술개발기간 내에 부품·소재기술개발사업자, 참여기업 또는 부품·소재기술개발사업자, 참여기업과 특수관계에 있는 자에게 양도된 경우 → 참여제한 2년, 정부출연금 ½ 이내 회수, 제재사실 공표

투자계약 체결 ▣ 투자심사 대상기업과 투자기관협의회 회원사간에 투자계약을 체결한 경우, 투자심사 대상기업은 투자기관협의회가 지정한 시일 내에 투자계약서 사본을 협의회 사무국으로 송부 ▣ 투자적격대상의 조건 1개 이상의 투자기관협의회 회원사와 총정부출연금 75% 이상의 금액에 해당되는 투자계약 체결 ※ 협의회 사무국에서는 제출된 계약서의 적절성을 검토하며, 체결된 투자계약의 정당성 여부를 판단하기 위하여 필요한 경우, 투자계약에 대하여 조사 실시

투자적격대상 선정 및 우선순위 결정 통보 투자적격대상 우선순위 결정시 협의회 업무 협의회는 운영위원회를 개최하여 투자적격대상을 선정하고 우선순위 기준에 의하여 산출된 점수의 순위에 따라 우선순위 결정 투자적격대상 우선순위는 투자유치금액 규모와 총정부출연금 대비 투자유치금액 비율 및 투자계약 체결 회원사 수를 고려하여 결정 투자기관협의회는 투자적격대상 우선순위를 결정한 후, 즉시 그 명단을 평가전문기관, 회원사에게 통보 ※ 투자적격대상 우선순위란? 당해 잔여 사업예산대비 정부출연금 지급액이 많은 경우 투자적격대상의 우선순위에 따라 순차적으로 사업비 지급

사후관리지원 계약 체결 ▶ 부품·소재기술개발사업자로 확정된 선정기업(주관기관장)은 협의회와 사후관리지원 계약 체결 사후관리지원계약 부품·소재기술개발사업의 수행을 위한 민간 투자금이 부품·소재기술개발사업의 목적에 적합하게 사용되도록 관리함으로써 자금집행의 투명성 확보 지원 2. 선정기업의 경영 투명성과 재무건전성을 유지하기 위한 제반 관리지원활동 수행함으로써 기업가치 제고 지원

사후관리지원 내용 Star Company 선택&집중 지원 관리/지원 사업 선 정 Global Sourcing 수입대체 수출증진 Star Company Project - 판로개척 지원 - 국내외 추가자금 조달 - 언론사를 이용한 홍보 - 정부 기술지원 우선 대상 - 부품소재산업 글로벌시상 선택&집중 지원 투자사후관리 - 보고서 제출 - 등급평가 - 실태조사 - 시정조치 MCT BIZ Valley 사업 - 맞춤교육서비스 - 경영컨설팅서비스 - 인재지원서비스 관리/지원 사업 선정기업 - 사후관리지원 - 계약서 체결 - Ex-Net자료입력 선 정

부품·소재기술개발사업 사업실적 ( 단위 : 백만원 ) 합 계 소 계 4차 2차 1차 2002년 2001년 2000년 민관합동 546,196 236,420 (108,077) 135,,804 173,972 (1,017) 171 (52.29%) 327 합 계 167,972 71,831 (35,778) 38,721 57,869 (949) 61 (58.65%) 104 소 계 49,281 20,917 (11,309) 11,150 17,214 (956) 18 (51.43%) 35 4차 54,071 22,650 (10,416) 12,931 18,490 (880) 21 (56.76%) 37 2차 64,620 28,265 (14,052) 14,190 22,165 (1,007) 22 (68.75%) 32 1차 2002년 205,351 87,287 (40,037) 50,682 67,382 (991) 68 (52.31%) 130 86,020 35,189 (15,866) 22,499 28,331 (859) 33 (73.33%) 45 119,331 52,098 (24,171) 28,183 39,050 (1,116) (41.18%) 85 2001년 172,873 77,301 (32,262) 46,851 48,721 42 (45.16%) 93 84,574 39,563 (17,776) 22,854 22,157 (886) 25 (49.02%) 51 88,299 37,739 (14,486) 23,997 26,564 (1,563) 17 (40.48%) 2000년 민관합동 매칭펀드 정부출연금 (초년도) 기업부담금 투자유치금 (평균) 사업성평가 통과기업수 ( 비율 ) 기술성평가 구 분

KITIA 홈페이지 (http://www.kitia.or.kr)

감사합니다 !!! 문의전화 : 02-6000-7070 홈페이지 : http://www.kitia.or.kr