연구처 연구윤리지원단 이해미 연세대 전자연구노트 2016년 11월 11일.

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1 연구처 연구윤리지원단 이해미 연세대 전자연구노트 2016년 11월 11일

2 연구노트의 정의와 관련 규정

3 1. 연구노트의 정의 서면 연구노트란? 전자 연구노트란?
연구수행의 시작부터 연구개발결과물의 보고·발표 또는 지식재산권의 확보 등에 이르기까지의 연구과정 및 연구성과를 기록한 자료 (연구노트 지침, 미래창조과학부훈령 제44호, 폐지제정) 서면 연구노트란? 제본된 노트에 필기구 등을 이용하여 내용을 기록하는 연구노트 (연구노트지침 제8조제1항) 조작가능성을 배제하기 위해 일정한 물리적 서식을 갖추어야 하고 작성요령을 준수해야 함 제3자의 증언을 확보(효력 증가)하기 위해 기록자 외에 점검자 또는 확인자의 열람공개가 필요함 전자 연구노트란? 전자연구노트 전자문서 또는 전자화대상문서의 형태로 내용을 기록∙저장하는 연구노트 (연구노트지침 제8조제1항) 서면연구노트의 불편함(정보재사용, 검색, 보관, 공유)을 보완하기 위해 연구개발정보를 전자파일 형식으로 기록한 노트 전자문서에 대한 일반적 신뢰성이 낮으나 법적으로 전자문서는 서면문서와 비교하여 동일한 효력을 발생함 전자문서의 조작가능성을 배제하기 위해 인증기능(서명 or 시점)이 필요하며 운영기관에서는 접근통제, 운영관리지침 등이 필요함

4 2. 연구노트 관련 규정 및 지침 (대통령령) ✓국가연구개발사업의 관리 등에 관한 규정 (대통령령 제22328호, ‘ 개정) (대통령령 제25779호, ’ 개정) 제9조(협약의 체결) ① 중앙행정기관의 장은 제7조에 따라 선정된 연구개발과제에 대하여 주관연구기관의 장이 선정 통보를 받은 날부터 1개월 이내에 주관연구기관의 장과 다음 각 호의 사항을 우선적으로 포함하는 협약을 체결하여야 한다. 15. 제29조제1항에 따른 연구노트(이하 "연구노트"라 한다)의 작성 및 관리에 관한 사항 제20조(연구개발결과물의 소유) ① 국가연구개발사업의 수행 과정에서 얻어지는 연구기자재, 연구시설·장비, 시작품(試作品) 및 연구노트 등 유형적 결과물은 협약으로 정하는 바에 따라 주관연구기관(세부과제의 경우에는 협동연구기관을 말한다)의 소유로 한다. 다만, 공동연구기관, 위탁연구기관 및 참여기업(이하 "참여기관"이라 한다)이 소유의 조건으로 부담한 연구기자재, 연구시설·장비는 해당 참여기관의 소유로 할 수 있다.

5 2. 연구노트 관련 규정 및 지침 (대통령령) 제27조(참여제한 기간 및 사업비 환수 기준) ① 법 제11조의2제1항에 따른 사유별 참여제한 기간은 다음 각 호와 같다. 1. 연구개발의 결과가 극히 불량하여 중앙행정기관이 실시하는 평가에 따라 실패한 사업으로 결정된 경우 : 3년. 다만, 연구개발을 성실하게 수행한 사실이 인정되는 경우에는 기간을 단축하거나 참여제한을 하지 아니할 수 있다.  연구노트를 통해 성실 수행 증빙 가능 제29조(연구노트지침 마련·제공) ① 미래창조과학부장관은 연구개발과제를 수행하는 연구자 및 연구기관의 장이 연구수행의 시작부터 연구개발결과물의 보고·발표 또는 지식재산권의 확보 등에 이르기까지의 연구과정 및 연구성과를 기록한 연구노트를 작성하여 관리할 수 있도록 필요한 지침(이하 "연구노트지침"이라 한다)을 마련하여 제공하여야 한다. ② 연구노트지침에 포함되어야 할 사항은 다음 각 호와 같다. 1. 연구노트의 개념 2. 연구개발과제를 수행하는 연구자 및 연구기관의 연구노트 작성 및 관리를 위한 역할과 책임 3. 연구노트 작성 및 관리 방법 4. 그 밖에 연구노트 작성 및 관리를 위하여 필요한 사항 ③ 연구개발과제를 수행하는 연구기관의 장은 연구노트지침을 반영하여 연구노트 작성 및 관리에 관한 자체 규정을 마련하여 운영하여야 한다. ④ 연구자는 제3항에 따른 소속 연구기관의 자체 규정에 따라 연구노트를 작성하여 관리하여야 한다.

6 3. 연구노트 관련 규정 및 지침 (미래창조과학부 훈령)
연구노트의 요건 및 작성방법 제8조(연구노트의 요건) ① 서면연구노트는 다음 각 호의 요건을 충족하여야 한다. 1. 기관명, 일련번호, 연구과제명 및 각 장에 쪽 번호가 적힌 제본된 형태 2. 기록자·점검자의 서명 및 날짜 3. 그 밖에 연구기관의 장이 별도로 정하는 사항 ② 전자연구노트는 다음 각 호의 요건을 충족하여야 한다. 1. 기록자·점검자의 서명인증 기능. 다만, 필요 시 연구기관의 장은 점검자의 서명기능을 제외할 수 있다. 2. 연구기록 입력일과 시간의 공인된 자동기록 기능 3. 기록물의 위·변조 확인 기능 제9조(작성방법) 연구노트를 작성할 때에는 다음 각 호에 따라 작성하여야 한다. 다만, 제4호부터 제6호까지는 서면연구노트에만 해당된다. 1. 연구노트는 기재내용의 위조·변조 없이 객관적인 사실만을 상세하고 정확하게 기록하여야 한다. 2. 연구노트 작성대상인 과제에 대하여 참여자별로 별도의 연구노트를 작성하여야 한다. 다만, 연구기관 특성 및 과제 성격에 따라 기관의 장이 별도로 정하는 과제는 예외로 할 수 있다. 3. 연구수행 과정 및 결과는 제3자가 재현 가능하도록 작성하여야 한다. 4. 작성내용을 수정·삭제하거나 연구노트에 자료를 부착하는 경우 이에 대한 서명과 날짜를 기재하여야 한다. 5. 빈 공간에는 사선을 긋고 여백임을 표시하여야 한다.

7 3. 연구노트 관련 규정 및 지침 (미래창조과학부 훈령)
연구노트의 소유, 보관, 관리 제10조(연구노트의 소유) ① 연구노트는 국가연구개발사업의 유형적 결과물로서 협약이 정하는 바에 따라 주관연구기관(세부과제의 경우에는 협동연구기관)의 소유로 한다. ② 연구자는 연구노트의 원본을 소유할 수 없으며, 해당분야의 연구 활용을 위해 사본을 소유하고자 하는 경우 연구기관의 장이 정한 바에 따라야 한다. ③ 제2항 규정에 따라 연구자가 연구노트 사본을 소유하는 경우에는 이를 임의로 타인에게 양도하거나 매매할 수 없다. 제11조(보관 및 관리) ① 연구노트를 소유하고 있는 연구기관의 장은 국가연구개발사업의 수행을 통해 얻은 연구노트를 보관하고 관리할 책임이 있다. ② 연구노트는 다음 각 호에 따라 보관·관리하여야 한다. 1. 연구노트의 보존기간은 작성일부터 30년으로 한다. 다만, 기관 특성과 과제 성격을 감안하여 별도로 연구기관의 장이 정할 수 있다. 2. 국가연구개발사업을 수행하는 연구기관의 장은 연구노트와 관련한 업무의 담당부서를 지정·운영하여야 한다. 3. 연구자는 연구과제가 종료 또는 중단되면 작성한 연구노트를 소속 연구기관의 장이 지정한 부서에 제출하여야 한다. 4. 연구자는 퇴직, 휴직 및 참여변경 등의 사유가 있을 경우 해당 시점까지 작성한 연구노트를 소속 연구기관에 반납하여야 한다. ③ 연구기관의 장은 연구노트의 열람과 관리대장을 구비하고, 사본의 회수와 폐기 등에 관한 사항을 정하여야 한다. ④ 연구기관의 장은 서면연구노트를 전자화대상문서 또는 마이크로필름, 기타 전자매체 등 별도의 보존방법을 이용하여 보관 관리할 수 있다.

8 4. 연구노트 관련 규정 및 지침 (보건복지부) ✓보건복지부소관 연구개발사업 연구노트 관리지침 (보건복지부예규 제26호, ’ 개정) 제5조(연구기관의 역할과 책임) ① 연구기관의 장은 본 지침을 바탕으로 기관 실정을 고려하여 연구노트 작성 및 관리 등에 관한 세부기준을 정한 자체규정을 수립하여 운영하고, 이를 소속 연구자에게 교육하여야 한다. ② 연구기관의 장은 연구개발과제에 대해 소속 연구자가 연구노트를 작성토록 하여야 한다. 다만, 합리적인 기준 하에 기관의 특성 및 과제의 성격 등을 감안하여 일부 과제를 작성 대상에서 제외할 수 있으며, 이 경우 해당 전문기관의 장과 협의하여야 한다. ③ 연구기관의 장은 소속 연구자가 연구노트를 성실히 작성할 수 있는 환경을 조성하고 작성에 따른 인센티브를 제공하는 등으로 연구노트의 활성화를 위해 노력하여야 한다. ④ 연구기관의 장은 연구노트를 연구개발과제 관리, 연구의 연속성 유지 및 지식재산권 보호 등에 활용하되, 소속 연구자를 통제하기 위한 목적으로는 활용할 수 없다. ⑤ 이 지침에 규정되지 않은 것으로서 연구노트의 작성 및 관리에 필요한 사항은 해당기관의 특성과 과제의 성격 등을 감안하여 연구기관의 장이 별도로 정할 수 있다. 제6조(연구자의 책무) 연구자는 이 지침 및 소속기관의 장이 제5조에 따라 정한 자체규정에 따라 연구노트의 작성 및 관리 등의 의무를 성실히 이행하여야 한다.

9 5. 연구노트 관련 규정 및 지침 (산업통상자원부)
✓산업기술혁신사업 공통운영요령 (산업통상자원부고시 제 호 일부개정) 제26조(협약의 체결) ① 주관기관의 장은 제22조에 따라 선정통보를 받은 날로부터 1개월 이내에 전담기관의 장과 다음 각 호의 사항을 포함하여 별도로 정하는 서식에 따라 협약을 체결하여야 한다. 13. 연구노트의 작성 및 관리에 관한 사항 제32조(사업 결과의 보고) ⑦ 수행기관의 장은 과제를 수행하면서 「국가연구개발사업 연구노트 관리지침」을 참조하여 연구노트를 작성·관리하여야 하며, 전담기관의 현장실태조사 시 제시하여야 한다. 제35조(성과물의 귀속 등) ②사업의 수행과정에서 발생하는 지식재산권, 보고서의 저작권, 연구노트 등 무형적 성과물은 개별 성과물을 연구개발한 기관의 단독 소유로 한다.

10 연구노트 관련 법령 정보

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14 연구노트의 유용성 연구노트의 유용성 연구노트의 주요 기능

15 1 2 3 4 5 1. 연구노트의 유용성 (연구자) 진행되는 연구의 완성, 스스로의 아이디어를 관리할 수 있다.
실험을 재현할 수 있으며, 과거 기록을 통해 새로운 실험 아이디어를 얻을 수 있다. 논문 및 특허 작성 시 활용할 수 있다. 제3자에 의한 특허출원 시 본인의 연구내용을 이해시키기 좋다. 기술침해, 연구윤리 문제 발생 시 본인의 진실성을 입증할 수 있다.

16 침해분쟁이나 기술이전 시 기술의 독자성을 입증
1. 연구노트의 유용성 (책임자, 기관) 부적절한 공동연구자 방지를 통해 성과의 공평배분, 연구자 사기 진작 1 2 공동연구 시 권리와 지분비율 책정에 활용 3 침해분쟁이나 기술이전 시 기술의 독자성을 입증 4 영업비밀, 노하우 축적을 통해 새로운 기술개발, 부가가치 창출 5 참여연구자들에게 프로젝트 정보 공유 6 후발연구자 지도용

17 2. 연구노트의 주요 기능 연구과정 기록 연구결과 지식의 법적보호 전수 연구 발명자 독자성 특정 3.Text 1.Text

18 2. 연구노트의 주요 기능 (연구지식의 관리 및 전수)
후발연구자가 빠른 시간 내에 연구실의 노하우를 익히는 교재 논문 등 집필 시 필요한 데이터가 축적된 귀중한 소스 초기연구자 지도용으로 사용하여 연구자로서의 능력배양 공동연구 시 발명자를 둘러싼 다툼이 있는 경우에도 연구노트를 통해 권리의 귀속과 지분 비율책정에 활용

19 2. 연구노트의 주요 기능 (연구윤리, 연구진실성 확보)
설마 박사님이 자기 혼자만의 실적이라고는 안 하시겠지? 아.. 뭐야! 나도 빨리 대박을 터뜨려야 하는데… 연구윤리 확보 수단 : Peer review, 재현, 연구노트 연구내용의 제3자(증인) 확인 연구결과에 대한 연구진실성 검증 : 학술지에 논문제출 시 연구노트 등 요구 와! 드디어 성공했다. 난 이제 부와 명예를 모두 가질 수 있게 되었어!

20 2. 연구노트의 주요 기능 (발명자의 특정) 발명자와 증인의 서명과 일자가 있기 때문에 진정한 발명자가 누구인지를 특정  연구자 권리의 확보 공동연구 시 발명자를 둘러싼 다툼이 있는 경우에도 연구노트를 통해 권리의 귀속과 지분비율책정에 활용 연구윤리와 관련한 명예저자 및 공동발명자 예방 <미국 퍼듀대학 사례> 진정한 발명자를 확인하는 작업에 연구노트는 중요한 판단 요소 발명자 명단작성에 불필요한 발명자를 추가금지 실질적 발명자에 대한 결정을 변리사에 의해 처리

21 연구노트의 요건 및 작성방법 작성 원칙 역할별 연구노트 관리 연속 기재 작성 요령 공통적 기재사항 작성시 추가 고려 사항
작성 사례

22 1. 작성 원칙 연구노트의 사용자 연구노트의 내용 매일의 연구활동을 기록 가능하면 1인이 자기 연구노트 작성 (제9조 2호)
단일 프로젝트만을 기재하는 것이 바람직 * 연구기록 보관용이성을 위해 연구노트 1권에 여러 명이 공동 기재 가능 * 이 경우 작성 부분 끝에 본인과 점검자의 서명을 받고, 타인은 구분선을 긋고 기재 연구노트의 내용 제3자가 실시 가능하도록 구체적이고, 상세하게 실험 데이터를 기술하고 발명의 착상, 착상의 실행을 위한 연구계획 등도 포함 (제9조 3호) 매일의 연구활동을 기록 주석, 도면, 공식, 규모, 실험결과 등을 포함하여 연구진행 및 활동에 대한 사실을 기록 메모했다가 노트에 옮기는 것보다 바로 연구노트에 기재할 것 포스트 잇 사용 자제 (자료 부착 시 떨어지지 않게 고정하고 서명과 날짜 기재, 제9조 4호)

23 2. 역할별 연구노트 관리 (연구노트 지침 제5조, 제9조)
연구결과로 습득한 노하우를 연구노트를 통해 관리·활용할 수 있는 방안 모색 기관의 연구분야 및 여건에 맞는 연구노트의 제작 및 배포 연구노트의 체계적 관리규정 제정 및 보관장소의 확보 연구노트 보급을 위한 연구원에 대한 인센티브 도입 연구실내 연구원에게 연구노트의 중요성 및 작성방법 교육 연구원간 지식공유를 위한 연구노트 활용 권장 연구과정의 진실성 검증을 위해 연구노트를 통한 프로젝트 관리 제3자가 연구내용을 잘 이해하고 실시할 수 있도록 작성 연구노트를 기재요건에 맞추어 기록하며, 과제완료와 함께 연구실 또는 기관에 반납

24 발명을 완성시키기 위한 일련의 행동이 특정기간 동안 계속되었음을 날짜와 사실을 통해 증명해야 함
3. 연속 기재 발명을 완성시키기 위한 일련의 행동이 특정기간 동안 계속되었음을 날짜와 사실을 통해 증명해야 함 미국 Anderson vs. Crawther 사건, 1965 실험 중 설명되지 않는 두 달 동안의 공백은 발명일의 입증을 부인하게 한 사례 연구에 맞추어 기록이 유지되지 못한 경우 연구노트에도 사유를 진술 - 연구가 실제로 언제 완료 되었는지를 표시해야 하고 기록이 지연된 이유를 설명

25 4. 작성 요령 (「연구노트지침」 제9조) 기록내용이 장기간 보존되는 필기구로 작성할 것
수정사항 발생시 내용을 확인하기 위해 수정액을 사용하지 말고 줄긋기 후 기록할 것. 중요한 내용일 경우 확인자의 서명을 추가로 받을 것 연속페이지의 번호순서대로 기입하고 공백 부분은 크로스 아웃 할 것 정기적으로 제3자에게 기입내용을 확인시켜 서명을 받을 것 장기에 걸쳐 연구노트를 보존할 필요가 있을 것 정보유출 방지 목적을 고려하여 연구노트의 관리자, 관리방법, 관리장소 등을 정해둘 것

26 5. 공통적 기재 사항 환경 데이터 - 실험을 실시한 장소 등 주변 환경은 실험과는 별로 관계가 없다고 생각되지만 만약을 위해 기록을 실시해 두는 것이 좋음 1 실험자 이름, 공동 연구자 이름, 실험실의 기온, 습도, 실험을 실시한 지역의 기후 등 2 관찰 기록, 설정치 - 실험장치의 설정치 등과 같이, 실험의 재현에 필요한 파라미터 및 실험의 결과 얻을 수 있던 데이터 등 3 4 실험의 절차 - 연구목적 등 어떤 실험을 하는지 5 사용된 계산식 6 간이 해석 등 기록

27 6. 작성 시 추가 고려 사항 수행하고자 하는 실험의 근거 실험에 사용되는 재료 및 장치 기록 실험결과의 정리 분석결과의 부착
- 연구자들끼리 주고받은 이메일 - 연구에 영향을 끼친 문헌, 온라인 소스 실험에 사용되는 재료 및 장치 기록 - 장치리스트, 시약 및 시료에 대한 정보 - 연구재료 구입 영수증 첨부 등 실험결과의 정리 - 실험데이터의 해석과 결과에 대한 자기소견을 기입 분석결과의 부착 - 결과나 출력물은 일자를 기입하고, 노트에 고정

28 7. 작성 사례 1. 연구의 착상 및 목적 2. 재료 3. 실험의 방법 4. 실험 진행과정의 기록 5. 실험결과의 기록
연구의 착상(아이디어), 목적, 방법, 예상 결과 기록 - 착상의 영감은 어디에서 얻었는가?, - 선행연구에 대한 어떤 논의가 이루어졌는가? - 기술적으로 문제를 어떻게 해결하여 연구를 진행할 것인가? 1. 연구의 착상 및 목적 사용되는 재료, 장비, 유기물, 측정조건 등에 대한 목록을 작성한 후 상세히 기록 - 재료 : 원료 및 성분 등, - 장비 : 회사명, 모델번호, 일련번호, 브랜드명, 반응성 등 - 유기물 : 구입처, 출하상태 등, - 측정조건 : 온도, 시료 상태, 파장 등 2. 재료 연구노트의 첫 번째 목적은 실험하여 얻은 데이터를 축적하여 과학적인 해석을 얻어내는 것 - 연구노트는 실험 절차에 따라 빠짐없이 정확하게 작성되어야 함 3. 실험의 방법 실험 중의 경과, 상황 등을 그 자리에서 바로 기록하는 습관을 통해 기록의 누락을 방지하고 실험에 대한 집중력을 높임 4. 실험 진행과정의 기록 실험결과는 시간적인 변화, 구체적인 절차 등을 알 수 있게 기록하여 객관성을 갖도록 기록 예) 푸른 리트머스지에 식초를 떨어뜨렸더니 붉어졌다. (X) 유리봉으로 농도 10%의 식용 식초(OOO회사 제품, OOTM을 O배 희석) 1방울을 세로 1cm, 가로 3cm의 푸른 리트머스 종이에 떨어뜨렸더니, 스며든 부위가 3초 내에 붉어졌다.(O) 5. 실험결과의 기록 6. 고찰 실험의 종료 후 실험 계획대로 수행 여부, 실험 목적 달성 여부, 실험 결과의 의의, 다른 방법 적용 여부, 가설 실증의 여부 등을 검토하여 고찰 작성 7. 참고사항 만약을 대비하여 실험을 실시한 장소 등 주변 환경에 대해 기록 - 실험실의 온도, 습도, 지역의 기후 등 환경데이터를 기록

29 전자연구노트 서면연구노트의 한계 전자연구노트 정의 전자연구노트 기술 동향 전자연구노트 선호 이유 전자연구노트 종류
전자연구노트 장점 전자연구노트의 법적 효력 전자연구노트 시점인증

30 1. 서면연구노트의 한계 정보의 분실 및 접근성 제한 정보 수록의 비효율 저장정보의 한계 단순행위의 반복
서면연구노트의 경우 작성자를 제외한 모든 자에게 접근성이 없으며, 장기적으로는 작성자 자신도 검색하기가 어려워짐 35% 이상의 연구원이 매주 이전의 연구기록을 찾으며 15%에 가까운 연구원은 매일 이전의 연구기록을 찾음 Comparing Paper and Electronic Laboratory Notebooks (CENSA) 정보 수록의 비효율 서면연구노트의 경우, 정보를 수록하기 위하여 관련 차트, 표 등을 종이로 출력한 후 부착하는 등 비효율적 요소가 있음 25% 연구원이 일주일 40시간 근무 중 5시간 이상을 서면연구노트의 작성에 투자 저장정보의 한계 정보통신, 제약, 생명공학 등 많은 기술분야에서 실험실에서 산출되는 정보의 양이 엄청나므로 그 정보를 종이연구노트에 온전히 옮기는 것이 불가능 단순행위의 반복 연구노트가 증거의 지위를 갖추기 위해서는 사인, 날짜, 증인사인 등이 구비되어야 하나, 이러한 일이 매일 반복됨으로 인하여 연구자에게 스트레스를 주고 또 그러한 행위를 간과하도록 만듦

31 2. 전자연구노트의 장점 검색의 용이성 사용의 편의성 정보공유의 용이성 정보의 재사용성 전자연구노트의 장점
시간과 공간의 제약 없이 실험 정보의 기록이 가능하며, 다수의 연구자들과 정보 공유가 쉬움 다른 부서 시스템과의 통합에 의한 협업 증대 많은 양의 정보도 보관과 정리가 매우 간편 특정 자료의 검색 용이 중복 실험을 미연에 방지 과거 데이터의 참조로 높은 수준의 실험 계획 및 실시 가능 텍스트, 그림, 도표, 수식 등의 입력이 매우 편리 작성 날짜, 기록자 및 점검자 서명의 자동화 과거 자료를 그대로 사용하거나 변경된 실험 부분만을 수정하여 사용할 수 있어 연구노트 기록 시간을 대폭 단축할 수 있음 업무의 신속화에 의한 연구 속도 증가 전자연구노트의 장점

32 전자연구노트 구축 연구노트 활성화 연구윤리 확보 IP 보호 기록관리 보존 소송의 증거 자료 연구노하우 전수 연구기록 문화 정착
연구진실성 검증 증거자료 및 연구 윤리 위반 사전 예방

33 전자연구노트 시스템 과제별 또는 개별 연구노트 조회 및 시점인증 서비스로 위/변조 방지, 원본 유지
연구과제에 대한 연구노트 자료 업로드 현 연구관리시스템(RMS)과의 연구 DB 연동, SSO 환경 구축 웹 표준을 지향하여 다양한 온라인 환경 구축 모바일/테블릿을 통하여도 조회가 가능한 Any time-Any device환경 구축 전자연구노트 시스템 세부 기능 구축

34 eln.yonsei.ac.kr 로 접속하여 전자연구노트 시스템에 접근한다.
시스템 접근 방법 eln.yonsei.ac.kr 로 접속하여 전자연구노트 시스템에 접근한다. 내부 로그인: 연세대 포털 계정 로그인 연세대 포털 계정 보유자 로그인 화면(SSO)