2019년 헤럴드경제 자본시장대상(안) 2019년 3월 헤럴드경제 IB금융섹션

01 Ⅰ. 취지 Ⅱ. 일정 및 개요 목차 Ⅲ. 상훈 및 시상내역 Ⅳ. 심사위원회 구성 및 심사방법 Ⅴ. 심사기준 및 심사표 / 목차 Ⅰ. 취지 Ⅱ. 일정 및 개요 Ⅲ. 상훈 및 시상내역 Ⅳ. 심사위원회 구성 및 심사방법 Ⅴ. 심사기준 및 심사표 Ⅵ. 제출서류 Ⅶ. 참고사항 목차 ㈜ 헤럴드

02 대한민국 경제발전의 새로운 동력으로 부상하고 있는 자본시장 발전에 기여하는 증권 및 증권인력에 대한 격려. / I. 취지 대한민국 경제발전의 새로운 동력으로 부상하고 있는 자본시장 발전에 기여하는 증권 및 증권인력에 대한 격려. 자본시장환경에 대비한 건전한 투자산업 육성과 투자전문인력 양성의 동기유발. 저축으로서의 투자문화 정착을 통한 국민생활 발전과 합리적 자금조달 시스템 구축을 통한 기업발전에의 기여. 언론의 증권산업의 발전에 대한 건전한 동참기회 마련. ㈜ 헤럴드

03 / II. 일정 및 개요 행사공고 : 4월 2일(화) 본지 사고 응모서류 접수 : 4월 8일~4월 12일 (서류 접수처 : 온라인 접수(접수페이지 오픈) (02)727-0172 / 김상수 증권팀장(010-3339-9556) 심사위원 개별심사 : 4월 16일~19일(온라인 심사) 심사위원회 개최 : 4월 22일 수상자공고 : 심사위원회 회의 이후 4월 하순 시상식 : 5월 2일(오찬포함) (장소 : 더플라자호텔, 식사-부페식) 수상작 특집기사 게재 : 수상자공고 이후 본지에. ㈜ 헤럴드

04 / III. 상훈 및 시상내역 자본시장대상 : 금융위원장상 자산관리대상 : 금융투자협회장상 IB대상 : 금융투자협회장상 자본시장대상 : 금융위원장상 자산관리대상 : 금융투자협회장상 IB대상 : 금융투자협회장상 투자상품대상 : 한국거래소이사장상 e서비스대상 : 한국거래소이사장상 고객만족대상 : 한국예탁결제원사장상 특별상(유동) : 헤럴드경제 사장상 ※ 모든 상에는 상패가 수여됨. 특별상은 자본시장 발전에 공로가 큰 기업 또는 개인에게 부여됨. 자본시장대상 자산관리대상 IB대상 투자상품대상 고객만족대상 e서비스 대상 특별상(유동) ㈜ 헤럴드

05 / IV. 심사위원회 구성 및 심사방법 소속 이름 심사위직책 비고 학계 학계 전문가 위원장 심사총괄 금융위원회 자본시장과장 심사위원 심사 금융감독원 자본시장감독국장 금융투자협회 증권파생상품서비스 본부장 한국거래소 유가증권본부장 한국예탁결제원 경영지원본부장 자본시장연구원 담당임원 심사/자문 헤럴드경제신문 편집국장 심사, 진행 당선작은 1차 서면심사 후 2차 심사위원회에서 최종 결정. 동점의 경우 위원장에 선택권. 심사위원 궐석 또는 직책 변경 시에는 해당기관서 대체위원 임명. ㈜ 헤럴드

06 / V. 자본시장대상 심사표 상훈 명칭 훈격 평가내용 배점 내용 평가방법 자본시장 대상 금융위원장상 리스크 관리능력 25 리스크 관리능력 25 리스크 관리체계, 모범사례 효율성 및 관리능력 정성평가 수익성/재무건전성 수익성지표, 재무건전성지표 개선 정도 정량평가 비즈니스모델 20 전략분야 육성, 부문간 균형도 개선 정도 정량 및 정성평가 경영혁신 정도 시스템 개선을 위한 혁신 정도 참신성 및 구현정도 정성평가 업계발전 기여 10 자본시장 발전 기여도 기여도 정성평가 자산관리대상 금융투자협회장상 수익기여정도 고객 자산증식 성과 정도 수익률 등 정량평가 위험관리성과 리스크 관리능력 정도 변동성 등 정량평가 고객소통정도 관리 시스템 효율성 정도 고객만족지표 정성평가 혁 신 성 고객관리 시스템 참신성 정도 독창성 정성평가 투자문화기여 15 건전한 투자문화형성 기여도 기여 정도 정성평가 투자은행(IB) 대상 실적 30 IB관련 실적총계 수치에 의한 정량평가 조직 조직치밀도, 전문인력수준 수치, 적합성 정성/정량평가 포트폴리오 포트폴리오의 다양성 적정성 정성/정량평가 리스크 관리 의사결정, 위기대응 체계 합리성, 현실성 정성평가 ㈜ 헤럴드

07 / V. 자본시장대상 심사표 상훈 명칭 훈격 평가내용 배점 내용 평가방법 투자상품대상 한국거래소이사장상 수익률 35 기대수익률 대비 실현수익률 목표수익달성정도 위험관리 25 변동성 및 위험관리장치 리스크 관리기능 평가 투자자보호 판매절차준수, 고객관계관리 고객보호, 사후서비스 혁신성 15 독창성 및 업계파장 기여도 상품의의, 경향선도 정성평가 e서비스대상 시스템안정성 30 온라인/모바일 매매시스템 안정성 안정성 및 오류 정성/정량평가 시스템혁신성 온라인/모바일 매매시스템 혁신성 혁신성,점유율 정성/정량평가 시스템보안 20 온라인/모바일 매매시스템 보안성 보안체계 정성평가 시스템컨텐츠 시스템이 제공하는 컨텐츠의 양과 질 다양성,신속성 정성/정량평가 고객만족대상 한국예탁결제원 사장상 서비스안정성 온/오프라인 서비스유지관리 문제처리 정성, 투자 정량평가 상담역전문성 40 고객관리직원 전문성 유지 및 향상 교육현황 정성, 자격 정량평가 준법감시활동 준법감시활동 현황 감시원칙 정성, 활동 정량평가 민원관리/처리 10 민원발생, 접수 및 처리현황 실적 정량평가 특별상 헤럴드경제사장상 업무실적 자본시장 관련업무 실적 수치에 의한 정량평가 조직 자본시장 관련 업무 조직 및 인력현황 기여도 자본시장 발전에 대한 기여도 정성평가 업무연관도 자본시장과의 업무연관 정도 직접 기여도의 정성평가 ㈜ 헤럴드

08 본사 소정양식 사용, 각 분야 복수 지원 가능 법인등록증, 최근 2개년간 재무제표 및 부문별 경영실적 요약자료 / VI. 제출서류 본사 소정양식 사용, 각 분야 복수 지원 가능 법인등록증, 최근 2개년간 재무제표 및 부문별 경영실적 요약자료 (회계연도 미완료시 최근 작성 분기보고서 기준) 공적을 구체적으로 증명할 수 있고 대표이사가 확인한 문서 ㈜ 헤럴드

09 심사표상 평가내용 항목별로 구체적으로 정리 경영관련 수치 기준은 최근 분기말 기준(전년동기대비와 비교 요망) / VII. 참고사항 심사표상 평가내용 항목별로 구체적으로 정리 경영관련 수치 기준은 최근 분기말 기준(전년동기대비와 비교 요망) 실적관련 수치는 완료된 딜(deal)이 원칙. 진행중인 사업의 경우 성사 가능성이 매우 높은 경우에 한해 참고사항으로 기재가능. 해외부문 유가증권 중개부문은 IB실적에서는 제외함. 자료분량은 A4 기준 30매 내외로 압축. 자료는 온라인 상 접수페이지에 등록. ㈜ 헤럴드