2015 헤럴드 펀드대상 2015년 10월14일 헤럴드경제 금융투자부

Ⅰ. 취지 Ⅱ. 일정 및 응모개요 Ⅲ. 상훈 및 시상내역 Ⅳ. 심사위원회 구성 및 심사방법 Ⅴ. 심사기준 및 심사표 Ⅵ. 심사기준 및 참고사항 목차

Ⅰ. 취지 대한민국 경제발전의 주요 동력인 자본시장 발전에 기여하는 자산운용사와 펀드, 펀드매니저에 대한 격려. 자본시장환경에 대비한 건전한 투자산업 육성과 투자전문인력 양성의 동기유발. 저축으로서의 투자문화 정착을 통한 국민생활 발전과 합리적 자금조달 시스템 구축을 통한 기업발전에의 기여. 언론의 펀드산업 발전에 대한 건전한 동참기회 마련.

Ⅱ. 일정 및 개요 행사공고 : 2015년 10월14일(수) 본지 사고 응모대상 : 자산운용사, 공모형펀드, 펀드매니저, 펀드판매사(증권사) (복수응모 가능. 응모서류에 게재된 내용은 절대비밀 유지) 응모서류 접수 : 2015년 10월15일(목)~11월2일(월) (접수 : 접수페이지 헤럴드 홈페이지(www.heraldcorp.com)내 10월 중 오픈 예정 문의 : 헤럴드경제 금융투자부 (02)727-0170, 박세환 증권팀장 010-4622-4616) 자료는 헤럴드 펀드대상 접수 홈페이지에 업로드(10월 중 오픈 예정) 심사위원 개별심사 : 2015년 11월 초순 심사위원회 개최(최종수상자 결정) : 11월 중순 수상자 공고 및 시상식 : 11월 중순 수상자 발표 및 시상식 개최 수상작 특집기사 게재

Ⅲ. 상훈 및 시상내역 펀드대상 : 금융위원장 최우수국내펀드(일반성장형, 중소형, 채권형, 혼합형) : 한국거래소이사장 펀드대상 : 금융위원장 최우수국내펀드(일반성장형, 중소형, 채권형, 혼합형) : 한국거래소이사장 최우수해외펀드(주식형, 채권형, 혼합형) : 금융투자협회장 최우수ETF : 한국거래소이사장 최우수연금펀드 : 한국거래소이사장 최우수AI펀드 : 금융투자협회장상 최우수헤지펀드 : 금융투자협회장상 최우수판매사 : 금융투자협회장상 올해의 매니저 : 헤럴드경제 사장상

Ⅳ. 심사위원회 구성 및 심사방법 소속 담당업무 서울대학교 교수 금융위원회 자산운용과장 금융감독원 자산운용감독실장 금융투자협회 집합투자본부장 한국거래소 유가증권시장본부장보 에프앤가이드 상무 제로인 이사 자본시장연구원 부원장 헤럴드경제신문 편집국장

Ⅴ. 펀드시장 대상 심사표 상훈 명칭 훈격 평가내용 배점 내용 평가방법 펀드대상 (운용사) 금융위원장상 회사수익률 40 위험조정 등 각종 수익률지표 정량적 종합평가 회사펀드포트폴리오 20 상품다양성, 분산효과 정량평가 바탕 정성평가 보완 운용인력및조직구성 적정매니저구성, 조직효율 정성평가 바탕, 정량평가 보완 업계선도및발전기여 10 상품개발능력, 업계역량기여도 투자자서비스/교육 투자철학준수, 운용정보제공 국내펀드 (일반성장형, 중소형, 채권형, 혼합형) 한국거래소이사장상 연초이후 수익률 30 장기수익률 추이 설정액관리/추이 15 유출입관리, 채널관리 포트폴리오/매니저 포트폴리오관리, 매니저집중도 투자자피드백

상훈 명칭 훈격 평가내용 배점 내용 평가방법 해외펀드 (주식형, 채권형, 혼함형) 금융투자협회장상 연초이후 수익률 30 위험조정 등 각종 수익률지표 정량적 종합평가 장기수익률 추이 설정액관리/추이 15 유출입관리, 채널관리 정량평가 바탕 정성평가 보완 포트폴리오/매니저 포트폴리오관리, 매니저집중도 정성평가 바탕, 정량평가 보완 투자자피드백 10 투자철학준수, 운용정보제공 AI(상품) 위험관리 전통시장(주식,채권)대비 변동성 투자자 피드백

상훈 명칭 훈격 평가내용 배점 내용 평가방법 헤지펀드 금융투자협회장상 수익률 30 위험조정 등 각종 수익률지표 정량적 종합평가 설정액 관리 20 유출입관리, 채널관리 정량평가 바탕 정성평가 보완 위험관리 15 전통시장(주식,채권)대비 변동성 시장기여도 상품개발능력, 시장역량기여도 정성평가 바탕, 정량평가 보완 투자자 피드백 10 투자철학준수, 운용정보제공 연금대상 (상품) 한국거래소이사장상 유형대비수익률 위험조정 등 각종 장단기수익률 계좌관리서비스 사후관리서비스 정성적 종합평가 유치실적 신규유치기업 및 계좌수 운용역량관리 위험관리, 매니저집중도 투자자피드백 퇴직연금고객관리서비스 최우수ETF(상품) 운용성과(수익률) 자산배분역할정도 종합자산관리시 상품기여도 정성평가 바탕 정량평가 보완 설정액관리/추이 25 포트폴리오/매니저 포트폴리오관리, 매니저집중도

상훈 명칭 훈격 평가내용 배점 내용 평가방법 최우수판매사 (회사) 금융투자협회장상 펀드판매시스템 20 펀드판매관련 각종 인프라 정성평가 바탕, 정량평가보완 판매직원역량 직원전문성 및 판매절자준수 상품포트폴리오 30 유형별 포트폴리오의 다양성 정량평가 바탕, 정성평가보완 민원발생정도 15 민원발생건수,유형,처리실적 투자자피드백 투자자교육, 투자정보제공 올해의 펀드매니저 (개인) 헤럴드경제사장상 現담당펀드수익률 현재운용펀드의 수익률지표 정량적 종합평가 과거담당펀드수익률 과거운용펀드의 수익률지표 운용역량차별화정도 25 투자철학, 운용전략, 활동사항 정성평가 포트폴리오/매니저 현운용펀드상관도, 업무강도 정성평가 바탕, 정량평가 보완 10 투자철학준수, 운용정보제공

Ⅶ. 참고사항 펀드대상 응모시 금융위원회 기준 공적조서 작성 요망 수익률은 9월말 기준. 경영실적은 2015년 상반기 기준. 포트폴리오, 운용보고서 현황은 최근 치 기준 설정 후 최소 6개월 이상 펀드 대상, 장기수익률은 3년 이상 원칙이나 부득이한 경우 2년 이상도 가능. 펀드매니저는 운용경력 7년 이상. 각 펀드 수익률은 동일 유형별(주식 또는 채권, 액티브, 패시브, 성장, 가치, 단일지역, 지역권, 테마, 섹터 등) 비교가 원칙. 국내 주식펀드는 규모(100억원 이하, 1000억 원 이하, 5000억 원 이상 등)별로도 비교. 자료분량은 A4 기준 최소 5매, 최대 10매 이내. 자료 충실도와 정확도도 평가. 당선작은 1차 심사위원 개별 서면심사 후 2차 심사위원회에서 결정. 동점시 위원장이 선택.